2026年8月17日，国家外汇管理局上海市分局公布行政处罚信息，上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）因违规被警告、没收违法所得并处罚款，罚没款合计5254.74万元，相关责任人员张某被警告并罚款7万元。

处罚信息显示，该公司涉及两项违规：一是违反合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资外汇管理规定，二是未按规定进行国际收支统计间接申报。此次罚没金额中，罚款2587.4万元，没收违法所得2667.34万元。

同日，国泰海通证券股份有限公司因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。

据披露，上述违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现，问题主要发生在2019年至2022年业务开展期间。

国泰海通方面表示，公司及资管子公司已全面完成整改，该处罚对当前正常业务无影响。公开信息显示，上海国泰海通证券资产管理有限公司为国泰海通全资子公司，累计获批QDII投资额度达23.30亿美元。

2026年上半年，国泰海通业绩创同期历史新高：营收471.63亿元，同比增加97.56%；扣非归母净利润195.1亿元，同比增加168.02%；归母净利润202.6亿元，同比增加28.74%。