2023-10-08 10:56:16
作者：硬糖 来源：柒闻网
日前，据央行四川省分行公布的行政处罚信息，华西证券股份有限公司（下称华西证券）被罚35万元，3名相关责任人同样被罚。
罚单显示，华西证券因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚。同时，因对上述违法行为负直接责任，王程（时任华西证券信息技术部副总经理）、吴金有（时任华西证券运营管理部（零售）总经理）、何前万（时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗）均被罚3万元。
罚单显示，华西证券因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚。同时，因对上述违法行为负直接责任，王程（时任华西证券信息技术部副总经理）、吴金有（时任华西证券运营管理部（零售）总经理）、何前万（时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗）均被罚3万元。
公开资料显示，华西证券成立于2000年7月，2000年6月26日经中国证券监督管理委员会批准，由原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本26.25亿元，法定代表人为杨炯洋，经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，泸州老窖为其第一大股东。
