日前,据央行河南省分行公布的行政处罚信息,因未按规定履行客户身份识别义务等,上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行(下称浦发银行郑州分行)被警告并罚款90.8万元。
罚单显示,浦发银行郑州分行因未按规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易,违反人民币流通管理规定,违反征信安全管理规定,违反金融产品和服务信息披露管理规定共5项违法行为被罚。
因对浦发银行郑州分行未按规定履行客户身份识别义务负责,张建辉(时任浦发银行郑州分行公司业务部总经理)被罚3.2万元;因对浦发银行郑州分行与身份不明的客户进行交易负责,张毅(时任浦发银行郑州分行网络金融部(移动金融部)总经理)被罚1.7万元。
罚单显示,浦发银行郑州分行因未按规定履行客户身份识别义务,与身份不明的客户进行交易,违反人民币流通管理规定,违反征信安全管理规定,违反金融产品和服务信息披露管理规定共5项违法行为被罚。
因对浦发银行郑州分行未按规定履行客户身份识别义务负责,张建辉(时任浦发银行郑州分行公司业务部总经理)被罚3.2万元;因对浦发银行郑州分行与身份不明的客户进行交易负责,张毅(时任浦发银行郑州分行网络金融部(移动金融部)总经理)被罚1.7万元。