2019-06-21 17:16:41
作者：初岚 来源：柒闻网
6月21日，最高法发布《关于为设立科创板并试点注册改革提供司法保障的若干意见》（以下简称“《意见》”）并回答记者问。
据了解，《意见》共有四部分，十七条措施，解答了人民法院将如何保障证券市场的改革创新之举，如何推进证券期货纠纷多元化解，投资者的权益又将得到什么样的保护等问题。
在刑事审判方面，《意见》第8条对各级法院严厉打击干扰注册制改革的证券犯罪和金融腐败犯罪提出了明确要求，发行人与中介机构合谋串通骗取发行注册，以及发行审核、注册工作人员以权谋私、收受贿赂或者接受利益输送的，要依法从严追究刑事责任。
对于证券金融犯罪分子，提出要严格控制缓刑适用，依法加大罚金刑等经济制裁力度。《意见》还提出，对于恶意骗取国家科技扶持资金或者政府纾困资金的企业和个人，要依法追究刑事责任。
关于《意见》的贯彻落实，一要尊重市场规律，创新证券民事诉讼体制机制。建立起一套能够便利投资者诉讼、方便投资者维权的诉讼程序，是落实证券民事责任制度的关键。二要加强政策引导，坚持把非诉纠纷解决机制挺在前面。三要优化资源配置，加强证券审判队伍专业化建设。
关于近年来人民法院证券审判方面相关的工作情况，最高人民法院审委会专职委员刘贵祥表示，多年来制定了司法解释和司法性文件有40多部，比如关于证券虚假陈述、民事赔偿的司法解释，还有关于审理期货纠纷案件的有关司法解释，还有关于审理内幕交易、泄漏内幕信息犯罪案件、具体适用法律问题的司法解释等等。
刘贵祥表示，在审理案件方面，一方面我们审理了一批可能引发系统性、区域性风险的案件，比如说我们化解处置了涉及到30多家证券公司风险处置方面的案件，比如国债回购纠纷的系列案件，这批案件更多是针对一些可能引发的系统性或者是区域性风险，涉及面比较广。
第二类案件是在全国有重大影响的一些典型案件，比如说具有代表性的绿大地虚假陈述案件，光大证券“乌龙指”内幕交易案件，徐翔操纵市场刑事案件。通过这些大要案的审理，既依法严惩了证券犯罪行为，支持了投资者的合法合理赔偿的请求和主张，也有效维护了上市公司证券经营机构等市场主体正当经营的合法权利。
刘贵祥表示，最突出的机制也是目前广泛实施的，应该是2016年最高法院和证监会共同联合进行证券期货纠纷多元化解机制的。经过几年工作，取得了明显的成效，按照2018年的数据，我们通过这个机制化解了4.1万件证券期货纠纷，调解结案标的额达到20多亿元。
在科创板制度创新方面，证监会李超主席表示，这次改革主要有两个目标，一个目标是科创，要通过设立科创板支持我们国家的科技创新企业怎么更好的利用资本市场得到更好发展，同时对于我们国家创新驱动战略怎么样更好起到支持甚至是引领作用。
第二个特改革的目标就是制度创新，特别是针对于资本市场的一些基本制度进行一些改革创新。这里面主要包括发行审核制度，也就是平常我们说的IPO的制度，还有承销方面的一些制度，还有信息披露、对上市公司的持续监管、交易方面的制度、退市方面的制度等一系列的涉及到基础方面制度的改革。
在《意见》提高科创板市场的违法违规成本方面，最高人民法院民二庭庭长林文学表示，一是着力构建多维度的打击证券犯罪机制。在刑事责任追究方面，《意见》第8条不仅就严厉打击各类干扰注册制改革的正确犯罪和金融腐败犯罪提出了原则要求，还就加强法院与证券行政监管部门、侦察机关协同配合作了安排。
二是强化违法违规市场主体的民事赔偿责任，为落实以信息披露为核心的股票发行制度改革要求。《意见》第5条、第9条根据科创板信息披露特点，对发行人、保荐人、证券中介机构等信息披露义务人从事欺诈发行、虚假陈述等信息披露违法行为依法应承担的民事赔偿责任进行了系统的规定，为及时使违法违规市场主体付出法律代价，《意见》第9条还要求各级法院加大对证券行政处罚案件和民事赔偿案件的执行力度，发挥好司法强制执行的震慑作用。
在《意见》保护科创板投资者合法权益方面，林文学表示，投资者保护是证券法治建设的根本，《意见》从三个方面强化对投资者合法权益的司法保护。一是明确证券公司诱使不适合投资者入市交易的民事责任。二是完善证券民事诉讼体制机制，降低投资者诉讼成本。三是完善配套司法程序，提高投资者的举证能力。
林文学表示，在这里特别需要说明的是，以上保护投资者合法权益的司法举措，不仅仅适用于科创板投资者，对证券市场主板、中小板、创业板等其他投资者维权案件也一起适用，以全面加强投资者合法权益的司法保护。
在《意见》对于设立科创板并试点注册制改革的意义方面，证监会副主席李超表示，一是有利于为各项改革措施平稳落地提供有力的司法保障，二是有利于促进市场各方主体的规位尽责，三是有利于切实有效的保障投资人合法权益。
