2023-11-23 15:22:44
作者：硬糖 来源：柒闻网
日前，据央行大连市分行公布的行政处罚信息，因未按规定履行客户身份识别义务等，大连银行股份有限公司（下称大连银行）被重罚446万元。
具体而言，大连银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告；与身份不明的客户提供服务或者与其进行交易共“四宗罪”被罚。
因对上述违法违规事实（部分）负责，时任大连银行行长助理刘刚、时任大连银行法律合规部总经理于明均被罚5万元；时任大连银行副行长于红春、时任大连银行运营管理部总经理滕岳均被罚3.2万元。此外，时任大连银行首席信息官吴春杰被罚3.4万元。
因对上述违法违规事实（部分）负责，时任大连银行行长助理刘刚、时任大连银行法律合规部总经理于明均被罚5万元；时任大连银行副行长于红春、时任大连银行运营管理部总经理滕岳均被罚3.2万元。此外，时任大连银行首席信息官吴春杰被罚3.4万元。
