2020-01-03 08:24:33
作者：张莫 来源：柒闻网
东方金钰创始人、云南前首富赵兴龙被证监局罚2200万
2020年1月2日，中国证券监督管理委员会山西监管局（下称“山西证监局”）在官网披露了对赵兴龙的行政处罚决定书，这也是证监系统2020年开出的首张罚单。这张罚单，让赵兴龙这个名字再次走进人们的视野。
赵兴龙靠赌石发迹，曾坐上云南首富宝座，其一手创建了中国翡翠第一股东方金钰。上述处罚公告还显示，“赵兴龙财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单，处罚金额过大无法履行”。（每日经济新闻）
钱端投资人获银保监会消保局回函：招行实质违规扩大业务范围
1月2日消息，钱端投资人李女士表示，其收到银保监会消保局《银行业消费者投诉事项回复函》（以下简称“回复函”）。回复函称，招商银行未就与钱端开展合作业务情况向监管申请或报备，在整改期间实质违规扩大了业务范围。
李女士称，2019年7月，受1600多名招行钱端投资人委托，她携带材料至银保监会投诉，由于投资人身份不好核实等原因，投诉未被受理和回复。银保监会相关负责人建议李女士以个人身份进行投诉，故而去年11月，李女士以个人名义进行了投诉，并于2020年1月1日收到了银保监会的回函。（新浪）
投资者理财淡出网贷 期待“正规军”收益率走高
2019年已经从指尖溜走，又到了总结过去一年经验，制定新一年计划的时候。对于稳健型投资者，过去一年可谓风平浪静，而对于激进型投资者，其甘苦自知。
“把最后一笔互联网金融投资拿了回来，总算心里踏实了，这也是一个教训。”作为一名80后，李丽曾经把大多数资产用于互联网金融投资。然而随着行业的整顿，很多互联网金融平台出现问题，让她颇感心忧。（证券日报）
不当销售金融产品要小心了！不仅丢工作还可能被刑事追责
近期，最高院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要（征求意见稿）》，强调金融机构在金融产品销售过程中未能做到销售适当性规定的，投资者有权索赔。此前也有相关案例出现，法院最终判定销售不当，赔偿投资者损失。
在此背景下，对金融机构和销售业务人员产生了较大“震慑”，在产品销售过程中，合规性要求明显提高。有的信托公司因业务人员前期在销售过程中存在不合规行为，将高风险产品卖给了低风险承受能力的投资人，不当行为曝光后将销售人员开除。（21世纪经济报道）
微贷网2019年Q3财报：实现净利润1.4亿元，为深度转型做合规准备
日前，微贷网（NYSE:WEI）发布了其截至9月30日2019年第三季度未经审计的财务报告。财报显示，2019年第三季度，微贷网经调整的净利润为1.443亿元（2020万美元），环比增长10.9%。
同时，微贷网表示，其一直积极拥抱监管，以合规为生命线，并以金融科技为基础创新产业，加速转型。此前，微贷网也发布公告，已经正式申请互联网小贷牌照，为企业的下一步深度转型做合规准备。（柒闻网）
