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多条业务线风控漏洞频出 财富证券年内三收监管函

2019-09-12 09:50:27 

今年以来,财富证券先后收到3张罚单,分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线。9月9日,湖南证监局发布公告称,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,根据相关规定,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。【国际金融报】
 
多条业务线风控漏洞频出 财富证券年内三收监管函
 
对于财富证券而言,2019年可谓“多事之秋”。今年以来,财富证券先后收到3张罚单,分别涉及经纪业务、资管业务和信用业务三大条线。
 
9月9日,湖南证监局发布公告称,经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。根据相关规定,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。(国际金融报)
 
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