2019-08-15 18:50:28
作者：裨将 来源：柒闻网
日前，江苏证监局向华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）开出一张监管警示函称，华泰联合证券作为“华泰美吉特灯都资产支持专项计划”的财务顾问，未能未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。
江苏证监局认为，上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，现对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。江苏证监会表示，华泰联合证券应切实加强内部管理和质量控制，提高执业质量。
据柒财经旗下柒闻网了解，资产支持专项计划即为ABS，是一种以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式，即以项目所拥有的资产为基础，以项目资产可以带来的预期收益为保证，通过在资本市场发行债券来募集资金的一种项目融资方式。
事实上，华泰联合证券此次被罚，也是ABS项目的财务顾问首次出现被罚的案例。此前的2018年9月21日，昆山美吉特灯都管理有限公司（以下简称“美吉特灯都公司”）因资产专项计划提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。
经查，江苏证监局发现美吉特灯都公司都作为“华泰美吉特灯都资产支持专项计划”原始权益人，向上海富诚海富通资产管理有限公司等中介机构提供虚假材料、侵占损害专项计划资产、内部控制制度不健全。因此，江苏证监局对美吉特灯都公司采取出具警示函的监管措施。
柒闻网了解到，截至目前，江苏证监局陆续已对华泰美吉特ABS相关方发出了四张罚单，分别是对美吉特ABS原始权益人美吉特灯都公司、计划管理人上海富诚海富通资产管理有限公司、法律顾问北京市金杜律师事务所与财务顾问华泰联合证券。
