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投资产品销售监控缺失 诺亚香港被证监会罚款500万港元

2018-05-30 19:25:06  作者:立夏 来源:柒闻网 

近日,香港证监会发文称,诺亚控股(香港)有限公司(下称“诺亚香港”),因违反证监会规定,“销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失”,遭证监会谴责并罚款500万港币。
 
 
香港证监会指出,在2016年3月香港证监会对诺亚香港的业务活动进行视察,在视察中发现诺亚香港在2014年1月至2016年6月期间,存在以下问题:用作评估客户风险承受能力的风险概况问卷中,在某些范畴有欠完善;作为产品尽职审查程序的一部分,在为某些产品编配风险评级时,没有确保已充分考虑该等投资产品的特点及风险;在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失,导致其对客户出售可能不合适的投资产品;在2016年3月前既没有要求其销售人员以文件载明投资意见或建议的依据,亦没有要求他们向客户提供有关资料的副本;没有制定足够的监督及监控机制,以监察投资产品的销售情况。
 
总体而言,诺亚香港没有遵守产品尽职审查、合适性评估、提供给客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。
 
另外,香港证监会与诺亚香港已经考虑到相关解决方案。2017年1月,香港证监会与诺亚香港共同委聘了独立检讨机构进行独立检讨,以回应证监会的监管关注并检讨其内部系统与监控措施;同意向受影响客户作出补偿;採取了补救行动,以加强其内部系统及监控措施,并主动聘请外间顾问以协助有关过程;诺亚香港承诺在12个月内向证监会提供由独立检讨机构拟备的报告,确认所有已识别的关注事项均已妥为纠正。
 
香港证监会在“纪律处分行动声明”部分注明,依据《证券及期货条例》第194条对于诺亚控股(香港)有限公司的谴责和罚款。上述独立检讨机构识别出共1243宗、全部价值约5.23亿美元的交易受到所识别的关注事项影响,涉及757名客户,所有受影响客户都是被诺亚香港分类为《证券及期货条例》及其附属法例所界定的“专业投资者”。
 
柒闻网了解到,诺亚控股以“诺亚财富”为品牌,成立于2003年,2010年在美国纽交所上市,是中国第一家在美上市、旗下公司获得中国证监会与香港证监会业务发展相关金融牌照与资格的综合金融服务管理集团。
 
值得注意的是,就在香港证监会发文的第二日,诺亚财富于5月30日发布的2018年一季度财报。数据显示,集团实现一季度集团销售净收入8.3亿元,同比增长16.5%;归属于股东的非GAAP净利润2.6亿元,同比增长8.1%。
 
诺亚控股集团总裁林国沣在财报中表示,“2018年一季度的业绩表现和财务结果总体反映了我们过去两年来整体的策略调整,即不仅仅追求募集量的增长,而是更注重收入的品质。面对越来越严的监管形势,我们依旧保持了稳健的增长速度,对此我们感到总体满意。”
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柒闻网

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