logo

金观诚财富遭证监会处罚:暂停办理基金销售业务6个月

2018-05-25 18:20:57  作者:立夏 来源:柒闻网 

5月25日,浙江证监局发布《关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》(下称《决定》)。

 
《决定》表示,浙江金观诚财富管理有限公司(下称“金观诚”)工商登记名称已变更为“浙江金观诚基金销售有限公司”,存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,反映出公司内部控制存在重大问题,经营管理存在较大风险。
 
此情形违反了《证券投资基金销售管理办法》第九条、第十五条、第二十二条的规定。依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,浙江证监局决定对金观诚采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。
 
柒闻网了解,金观诚成立于2012年9月13日,此前曾出现多次工商信息变更,包括公司名称、法人代表及经营范围等。主营业务为基金销售、金融理财产品销售及财富管理等。
 
浙江证监局表示,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
 
随后,金观诚发布公告回应称,经查实,确实存在因公司发展过快,各板块人员和业务未隔离到位等不合规现象,同时有个别员工无视监管部门法律法规和公司募集行为规范条例,夸大宣传等情况。在暂停办理基金销售相关业务的6个月时间内,公司将组织各相关部门认真学习《私募基金管理办法汇编》,根据监管部门和相关法规要求,更新、优化基金销售相关制度和流程,强化基金销售人员合规培训。

分享到:  
来源

柒闻网

热点

推荐

快讯